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什么是市场禁入制度,哪些人不能从事证券期货业务?

发布日期:2021-11-25  浏览量:

  很多想期货开户的朋友会疑惑一个问题,所有人都可以从事证券期货业务吗,其实不是的,有些人是不可以从事证券期货业务的,今天来给大家普及一下。

  一、什么是市场禁入制度?

  1、市场禁入制度,是指国家为了保障证券市场正常的交易秩序,根据《证券法》的规定,在一定的时期内或永久性地禁止某些对证券市场有重大妨碍的人员从事证券买卖业务及证券买卖有关的业务的一种法律制度。

  2、市场禁入是指因进行证券欺诈活动或者有其他严重违反证券法律、法规、规章以及中国证券监督管理委员会发布的有关规定的行为,被中国证监会认定为市场禁入者,在一定时期内或者永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券业务的制度。

  3、从事证券业务是指为证券发行人和投资者进行证券发行、交易及相关活动提供中介服务或者专业服务的行为。

市场禁入制度

  二、哪些人不能从事证券期货业务?

  期货市场禁入者:

  1、曾受过刑事处罚者;

  2、曾因违反有关金融法律、行政法规、规章而受到行政处罚或纪律处分未满三年者;

  3、被中国证券监督管理委员会认定为不适当人选或市场禁入期限未满者;

  4、党政机关、军队的现职人员;

  5、因违法违纪行为被开除的期货交易所、期货保证金监控中心、期货协会、期货公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员;

  6、中国证券监督管理委员会及其派出机构认定的其他不宜从事期货业务的人员。

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