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期货从业人员必须遵循哪些规则,居间人是否属于期货公司的工作人员?

发布日期:2021-09-24  浏览量:

  首先,期货居间人不属于期货公司的工作人员。

  为期货公司提供中间介绍业务的证券公司中从事期货经营业务的管理人员和专业人员也要具备期货从业资格。

  所谓居间,是指居间人向委托人报告订立合同的机会或者提供订立合同的媒介服务,委托人支付报酬的一种制度。期货居间人,在法律上理解,就是为投资者或期货公司介绍订约或提供订约机会的个人或法人。其主要作用是在投资者与期货公司订立经纪合同时起媒介作用。

期货居间人不属于期货公司的工作人员

  期货从业人员需要通过中国期货业协会组织的期货从业资格考试,并通过其所在机构申请期货从业资格。目前新规要求期货居间人也必须通过期货从业资格考试。

  期货公司工作人员是否具有期货从业资格可以通过中国期货业协会网站、期货公司网站、期货公司营业场所信息公示栏进行查询。

  中国期货业协会从业人员信息公示网址:http://www.cfachina.org/informationpublicity/futurescompanyinformantionpublicity/qhgscyryxx/

  除了必须取得的期货从业资格证外,他还需要具备:专业胜任能力和执业准则能力,期货从业人员应定期参加后续职业培训,提高自身的专业水平。

  期货从业人员必须遵循的规则:

  期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守协会和期货交易所的自律规则诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;

  以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;

  向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不作不当承诺或者保证;

  当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;

  具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不从事不正当竞争行为和不正当交易行为;

  不得有以下行为:

  欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息;

  以本人或者他人名义从事期货交易;

  进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;

  挪用客户的期货保证金或者其他资产;

  收付、存取或者划转期货保证金;

  代理客户从事期货交易;

  损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;

  以上就是期货从业人员必须遵循的相关规则,希望能对您有所帮助。

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